Aprovada em 30/09/2026
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Resumo
1. Governança e responsabilidade
Atribuição de responsabilidades à administração, à diretoria responsável e aos colaboradores na prevenção à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo.
2. Abordagem baseada em risco
Classificação de clientes, produtos, serviços, canais e prestadores por grau de risco, com procedimentos de identificação, cadastro e monitoramento proporcionais.
3. Comunicação, bloqueio de ativos e sanções
Comunicação de operações suspeitas ao COAF, cumprimento de determinações de indisponibilidade de ativos, treinamento, testes de aderência, relatório anual e sanções aplicáveis.
Este documento é disponibilizado individualmente, em versão atualizada, nos termos da regulamentação aplicável. A Puma Coordenadora encontra-se em processo de credenciamento na Comissão de Valores Mobiliários (CVM).