Aprovada em 30/09/2026
O arquivo PDF é o documento oficial. O texto apresentado nesta página constitui apenas um resumo de caráter informativo e não substitui o documento oficial.
Resumo
1. Objetivo e responsabilidades
Estabelece as regras e procedimentos para verificação da adequação dos valores mobiliários distribuídos ao perfil dos investidores, com definição das responsabilidades da diretoria e dos colaboradores.
2. Rotinas e procedimentos
Coleta de informações sobre objetivos, situação financeira e conhecimento do investidor, classificação do perfil e dos produtos e registro das recomendações e alertas de desenquadramento.
3. Dispensas, treinamento e atualização
Hipóteses de dispensa previstas na regulamentação, treinamento periódico de colaboradores e atualização da política e dos perfis dos investidores.
Este documento é disponibilizado individualmente, em versão atualizada, nos termos da regulamentação aplicável. A Puma Coordenadora encontra-se em processo de credenciamento na Comissão de Valores Mobiliários (CVM).